深交所:本周共对3宗违规行为进行纪律处分

时间:2018-06-04 10:14来源:网络整理作者:八宝网点击:

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  二、 市场交易监管动态(2018年5月28日-6月1日)

  三是宁波东控集团有限公司、宁波众元投资管理有限公司、宁波海宇投资管理有限公司和宁波乾元文化传播有限公司作为北京飞利信(行情300287,诊股)科技股份有限公司重大资产重组的交易对手方,在业绩承诺未达标时不履行补偿义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》及《创业板股票上市规则(2018年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对宁波东控集团有限公司、宁波众元投资管理有限公司、宁波海宇投资管理有限公司和宁波乾元文化传播有限公司给予公开谴责的处分。

  一、 上市公司监管动态(2018年5月25日-5月31日)

  本所发出年报问询函207份、重组问询函3份、关注函18份、其他函件36份。

  一是欧浦智网(行情002711,诊股)股份有限公司持股5%以上的股东吕小奇及其控制的信托计划违规买卖公司股票,构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对吕小奇给予公开谴责的处分。

  本所共对3宗违规行为进行纪律处分。

  本所共对4宗信息披露违规行为发出监管函。

  本周,本所共对195起证券异常交易行为进行了分析,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,本所及时采取了监管措施。共对34起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。

  一是罗牛山(行情000735,诊股)股份有限公司未及时、准确、完整地披露获得备案证明事项;二是桂林莱茵生物(行情002166,诊股)科技股份有限公司业绩预告修正公告披露的净利润与最终经审计定期报告的净利润存在较大差异;三是深圳市海普瑞(行情002399,诊股)药业集团股份有限公司未及时披露业绩快报修正公告;四是武汉凡谷电子技术股份有限公司2016年4-9月少计领用自制半成品,导致2016年半年度报告虚增营业利润和存货1,559.59万元,2016年第三季度报告虚增营业利润3,810.65万元、存货5,370.23万元。

  本周,针对一家会员因系统软件升级缺陷造成创业板市场投资者适当性管理权限控制失效,民族资讯(mz100.net),导致部分投资者违规参与创业板交易,本所对其采取了约见谈话的监管措施。

  二是恒信东方(行情300081,诊股)文化股份有限公司披露的《关于用部分募集资金在海南设立‘虚拟数字影视摄制培训基地项目’的进展公告》不真实、不准确,董事长兼总经理孟宪民与副总经理兼董事会秘书吴狄杰未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》及本所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》的相关规定。本所根据有关规定,对恒信东方文化股份有限公司、董事长兼总经理孟宪民、副总经理兼董事会秘书吴狄杰给予通报批评的处分。

  三、 会员监管动态(2018年5月28日-6月1日)


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